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信息公示

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實施機關:中國證監會重慶證監局

類別：
監管措施

時間：
2022-10-25

文號：
[2022]35號

情況簡介：
公司未嚴格落實關聯交易審批和信息披露制度，總經理缺位且違規授權曲某國實際履行相關職責，重慶證監局作出責令改正措施的決定。

類別：
監管措施

時間：
2022-08-02

文號：
[2022]26號

情況簡介：
公司CTP次席交易系統發生委托報單異常，未按規定及時向重慶證監局報告，重慶證監局出具警示函。

類別：
監管措施

時間：
2021-11-19

文號：
[2021]43號

情況簡介：
子公司在開展資產管理業務過程中，關聯交易管理存在管理不足，重慶證監局要求子公司整改。

類別：
監管措施

時間：
2018-09-19

文號：
[2018]26號

情況簡介：
公司在開展資產管理業務過程中，投資者人數、信息披露等存在管理不足，重慶證監局要求子公司整改。

類別：
監管措施

時間：
2018-10-18

文號：
[2018]30號

情況簡介：
子公司在開展資產管理業務過程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重慶證監局要求公司整改，子公司暫停新增資產管理業務6個月。

類別：
監管措施

時間：
2017-12-12

文號：
[2017]27號

情況簡介：
公司投資咨詢業務開展過程中存在管理不足，時任首席風險官負有責任，重慶證監局要求公司整改。

類別：
監管措施

時間：
2017-11-23

文號：
[2017]18號

情況簡介：
公司在開展投資咨詢業務、內部控制、材料報送等方面存在管理不足，重慶證監局要求公司整改。
實施機關:中國期貨業協會

類別：
紀律懲戒

時間：
2019-04-23

文號：
中期協字[2019]44號

情況簡介：
子公司在開展風險管理業務過程中，合作套保業務賬戶管理、業務隔離等存在管理不足，中期協要求子公司整改。

類別：
紀律懲戒

時間：
2019-04-23

文號：
中期協字[2019]45號

情況簡介：
子公司在開展資產管理業務過程中，投資者人數、交易執行等存在管理不足，中期協要求子公司整改。

類別：
紀律懲戒

時間：
2017-11-24

文號：
中期協字[2017]96號

情況簡介：
子公司在開展資產管理業務過程中，部分人員從業資質、部分產品風險分級等存在管理不足，中期協要求子公司整改。

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信息公示

實施機關:中國證監會重慶證監局

實施機關:中國期貨業協會